找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

扫一扫,访问微社区

微信名称:美国米群网

微 信 号:MeetQun

微信QQ:群: 320065698

查看: 224|回复: 3
收起左侧

[财经] 证监会查处首例沪港通跨境操纵案件

[复制链接]

691

主题

124

精华

2212

积分

米群网大牛

Rank: 6Rank: 6

积分
2212
发表于 11-18-2016 08:35 AM | 显示全部楼层 |阅读模式

亲!马上注册或者登录会查看更多内容!

您需要 登录 才可以下载或查看,没有帐号?立即注册

x

2016年11月18日,证监会召开例行发布会,新闻发言人张晓军发布三项内容,界面新闻整理如下:

一、证监会查处首例沪港通跨境操纵案件

点击图片看原样大小图片

点击图片看原样大小图片

近日,中国证监会成功查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。此案是2014年11月“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件。

张晓军指,证监会近期调查发现,唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”,非法获利4000余万元。同时还查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

2010年以来,唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被我会多次调查和处罚。此次唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户,内外配合,通过制造人为的交易价格和交易量,误导其他投资者参与交易,实施跨境操纵;两起案件非法获利近3亿元,其行为严重破坏市场秩序,影响恶劣。

二、证监会补选4名专家为上市公司并购重组专家咨询委员会委员

张晓军表示,证监会补选吴冠雄、郑曦林、徐经长、温烨4人为证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

三、中投证券因未勤勉尽责被责令改正、知名私募创世翔因操纵证券市场被罚6000多万

近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。


3宗操纵市场案中,一是刘增铖控制使用财通基金公司-工行-银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户以及“于某梅”等6个个人账户,在2014年10月23日通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格,亏损约3757万元。构成操纵期货交易价格的行为。证监会决定对刘增铖处以50万元罚款。

二是知名私募广州市创势翔投资有限公司在2015年7月17日至8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托—创势翔盛世”等37个账户通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响“辉丰股份”“汉缆股份”等6只股票的股价和交易量。构成操纵证券市场。

证监会决定没收创势翔违法所得约2073.8万元,并处以约6221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款;对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。

三是任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份”;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入“隆基机械”、“三维通信”等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。构成操纵证券市场。

证监会决定没收任良成违法所得约9999.4万元,并处以约19998.9万元罚款。

2宗内幕交易案中,东华能源董秘陈建政、华东能源董事兼副总经理蔡伟利用华东能源拟发行股份的内幕信息分别获利57万元、4.8万元。

1宗中介机构未勤勉尽责案中,福建金森在2014年5月,开展了并购连城兰花部分股权的工作,中投证券作为福建金森本次重大资产重组的独立财务顾问,在尽职调查工作中未勤勉尽责,违反了依法制定的业务规则,没有履行对并购重组活动进行充分、广泛、合理调查的职责,未取得连城兰花有关银行账户资金流水;未发现连城兰花虚构对蔡某其等7家经销商的销售业务,虚增营业收入的事实,所出具的文件存在虚假记载。

证监会决定对中投证券责令改正,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员曾新胜、任民给予警告,并分别处以5万元罚款。

0

主题

0

精华

6

积分

新米人

Rank: 1

积分
6
发表于 11-18-2016 09:34 AM 来自美国米群网手机版 | 显示全部楼层
Ming.Lee回帖支持!~~~
回复 支持 反对

使用道具 举报

0

主题

0

精华

0

积分

新米人

Rank: 1

积分
0
发表于 11-20-2016 11:44 PM 来自美国米群网手机版 | 显示全部楼层
感谢Ursula@CA分享~~~
回复 支持 反对

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

快速回复 返回顶部 返回列表