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[财经] 证监会:对地方交易场所展开摸底调查

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发表于 11-25-2016 11:41 AM | 显示全部楼层 |阅读模式

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11月25日,证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人邓舸在问答记者提问时表示,近期,由证监会牵头的部际联席会议办公室正在部署对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查。目前这项工作正在推进之中。

此外,当日的证监发布会还发布了其他三项内容,涉及分级基金投资者适当性管理、打击通报市场操纵案件,以及股灾场外配资处罚结果公布。界面新闻整理如下:

一、分级基金投资者门槛提高到30万

《指引》明确,分级基金的投资者适当性门槛为30万元,投资者须签署风险揭示书。《指引》自2017年5月1日起施行。

《指引》以“卖者有责,买者自负”为理念,明确了分级基金二级市场投资者适当性安排、投资者签署《分级基金投资风险揭示书》的相关要求、基金管理人和证券公司的风险警示安排等内容,是保障基金市场平稳运作的一项重要制度安排。

二、一大波市场操纵被打击通报

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证监会稽查部门于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后,开展的又一次专项执法行动。


16起重点案件中涉及:某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易、盘中拉抬、对倒、封涨停等多种违法手段操纵市场案,以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大,操纵多只股票,或涉案主体为“累犯”“惯犯”的操纵市场案件。

为了确保此次专项打击行动取得预期成效,在专项行动期间,证监会将严格履行监管执法职责,并与公安部门密切合作,强化行政执法与刑事执法衔接工作,如发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关查办,根据案件查处情况陆续通报专项打击行动工作进展及有关典型案例。

证监会称,近年来,随着中国资本市场规模不断扩大,操纵案件逐步呈现以下趋势特点:

一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多,除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外,还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为,随着互联网的发展,传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。

二是操纵手法多样化,操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。

三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施,屡教不改,恣意妄为,违法违规主观恶性强。四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查,更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。

三、股灾场外配资处罚落定

2015年“股灾”期间,监管部门清理场外配资。当年9月,证监会先后对恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺等提供分仓功能的第三方交易终端软件公司做出处罚。同时对广发证券、华泰证券、海通证券、方正证券等接入前述系统的券商做出罚款处理。

证监会方面表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精准打击,促进资本市场平稳健康发展。

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发表于 11-25-2016 12:19 PM | 显示全部楼层
Samantha回帖支持!~~~
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发表于 11-25-2016 04:39 PM 来自美国米群网手机版 | 显示全部楼层
楼主Ursula@CA帖子好赞~~~
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