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[财经] 关于深港通实操 这12个问题你必须了解

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发表于 11-25-2016 11:43 AM | 显示全部楼层 |阅读模式

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11月25日晚间,中国证监会、香港证监会决定批准深圳证券交易所(深交所)、香港联合交易所有限公司(港交所)、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制(以下简称深港通)。

深港通下的股票交易将于2016年12月5日开始。

深港通已正式开通,要“玩转深港通”,以下12问题,你需要知道。

1.什么是深港通?

所谓“沪港通”或“深港通”,是指上海证券交易所或深圳证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

其中包括“沪股通”、沪港通下的“港股通”;“深股通”、深港通下的“港股通”四个部分。

2014年11月17日,沪港通正式开通,实现了A股和港股的互联互通。

深港通将于2016年12月5日正式开通。

2.深港通下的港股通什么时候可以进行交易?

根据2016年8月16日中国证监会与香港证监会《联合公告》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》等有关规定,深交所证券交易服务公司中国创盈市场服务有限公司(中国创盈)将在深港两地均为交易日且能够满足结算安排时,为投资者提供港股通服务。

根据上述规定,2016年12月5日至12月28日期间,除香港圣诞节假期12月26日全天和12月27日全天外,中国创盈将在深圳证券交易所A股交易日提供港股通服务。


3.深港通有什么限制?

此前,沪港通分别对“沪股通”设有3000亿元、对“港股通”设有2500亿元的总额度限制;此外,“沪股通”每日额度130亿元人民币、沪港通下的“港股通”每日额度105亿元人民币。

而根据《联合公告》,深港通不再设总额度限制。深港通每日额度则与沪港通现行标准一致,即“深股通”每日额度130亿元人民币,深港通下的“港股通”每日额度105亿元人民币。

与此同时,沪港通总额度取消,于此公告之日(8月16日)起即时生效。

证监会表示,沪港通和深港通下的“港股通”每日额度由沪深证券交易所分别控制,即均为105亿元人民币,互不影响、也不相互调剂。

李小加解释称,仍保留每日交易额度限制,是为了在市场万一出现预期外的大规模资金流动时,每日限额可起到“刹车”、“减速”的作用,稳定市场。

4.深港通将包含哪些股票?

从范围来看,与沪港通相比,深港通扩大了标的股票范围。

具体来看,深交所11月25日公布的港股通股票共417只(较沪港通下“港股通”的318只股票增加99只),包括恒生综合大型股100只、恒生综合中型股193只、恒生综合小型股95只、不在上述指数成份股内的A+H股29只,约占香港联交所上市股票市值的87%,日均成交额的91%。

港交所同日公布的深股通股票共881只(较“沪股通”的567只股票范围增加314只),包括深市主板267只、中小板411只、创业板203只,约占深市A股总市值的71%,日均成交额的66%。

深港通标的股票名单将在深交所、联交所网站专栏公布并及时更新,市场参与人可随时查阅。

5.投资深港通有门槛吗?

“深股通”开通初期,通过深股通买卖深圳证券交易所创业板股票的投资者仅限于香港相关规则所界定的机构专业投资者。待解决相关监管事项后,其他投资者可以通过深股通买卖深圳证券交易所创业板股票。

而深港通下的“港股通”仍将对内地个人投资者设立不低于50万元的准入门槛,即投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。


6.两地交易规则有什么不同?

(1)“港股通”实行T+0,“深股通”实行T+1;

(2)“港股通”无涨跌幅限制。

(3)两地停牌制度存在一定差异,港股通可能出现长时间停牌现象;

(4)港交所市场股票交易没有退市风险警示(ST)、退市整理等安排,相关股票可能存在直接退市的风险。

(5)港股通交易的交收期为T+2。若投资者卖出证券,在交收完成前仍享有该证券的权益;若投资者买入证券,在交收完成后才享有该证券的权益。

此外,需要注意的是,由于香港市场的费用收取或汇率的大幅波动等原因,可能引起投资者账户透支,投资者应当对账户内的余额进行关注。

而在不透支的前提下,投资者卖出(T日)香港股票的资金在T+2日境内交易时可以使用(因香港市场延迟教授导致客户资金不能按时交收等特殊情形除外)。

7.深港通以哪种货币交易?

深股通的股票以人民币报价和交易;港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。

8.深港通下的港股通和沪港通下的港股通“互通”吗?

不通。

投资者通过深港通下得港股通买入的证券,暂不能通过沪港通下的港股通卖出。同样的,投资者通过沪港通下的港股通买入的证券,也暂不能通过深港通下的港股通卖出。


9.买入后被调出深港通的股票怎么办?

根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》,被调出深港通股票的,不得买入,但可以卖出。

10.可以通过“港股通”打新吗?

不可以。

投资者通过港股通业务暂不能参与新股发行认购、超额供股和超额公开配售。

11.公募基金能参与深港通吗?

可以,相关政策比照公募基金参与沪港通的政策执行。

此前的11月10日,首批18家基金公司关于深港通下港股通业务交易全线的申请已获深交所批准。

截至11月25日,首批参与港股通业务的会员等交易参与人共121家,包括94家会员及27家基金公司等其他交易参与人。

12.交易型开放式基金(交易所买卖基金,ETF)的纳入什么时候推出?

由于ETF纳入互联互通投资标的范围涉及两地三个交易所和有关登记结算机构的系统改造,需要较长的准备时间。证监会表示,未来将根据深港通运行情况,就交易型开放式基金纳入投资标的具体时间、条件与港方进行协商,以保障两地市场平稳运行。

此前8月16日晚间,港交所行政总裁李小加表示,ETF将于明年(2017年)纳入深港通,首先需要解决ETF的清算、结算和法律方面的问题。另外,他表示,计划向互联互通加入更多的债券和股票。

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发表于 11-25-2016 01:50 PM | 显示全部楼层
楼主MorningXu帖子好赞~~~
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发表于 11-26-2016 09:28 PM | 显示全部楼层
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